誠信鑄就品質(zhì)，合規(guī)守護發(fā)展。作為深投控系統(tǒng)內(nèi)首批合規(guī)管理體系建設工作試點單位，深圳擔保集團構(gòu)建了以風險管理為導向，合規(guī)管理為基礎，內(nèi)部控制為手段，法律事務管理為抓手的“合規(guī)、內(nèi)控、風險、法律”四位一體的合規(guī)管理體系。
在合規(guī)管理體系建設方面，擔保集團創(chuàng)新提出“以‘四個一’工程為引領，筑牢‘四位一體’大合規(guī)體系基石”的合規(guī)管理戰(zhàn)略構(gòu)想，著力推動大合規(guī)體系深入融合，推動合規(guī)工作從單一的專項工作向全面覆蓋、全員參與的全局性、戰(zhàn)略性的系統(tǒng)工程提升，為實現(xiàn)高質(zhì)量、可持續(xù)、有效益的快速發(fā)展保駕護航。
抓實一個重點
打造“全面覆蓋”“上下聯(lián)動”
“一層三級”的制度體系
以“全覆蓋”推升“體系化”
讓合規(guī)管理“有據(jù)可依”
擔保集團將制度建設作為構(gòu)建合規(guī)管理體系的基礎工程及“四位一體”大合規(guī)體系的底層邏輯，通過對歷史規(guī)章制度進行全面清理，將最新法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)政策等內(nèi)化到經(jīng)營管理各環(huán)節(jié)，搭建全面覆蓋10大領域的規(guī)章制度體系，實現(xiàn)了集團制度體系從無到有的突破，顯著增強了集團制度的系統(tǒng)性。本次制度修訂嚴把內(nèi)容規(guī)范、程序合規(guī)兩大重點，將合規(guī)管理全面嵌入所有業(yè)務板塊及關鍵業(yè)務環(huán)節(jié)，修訂了全業(yè)務品種的業(yè)務合規(guī)操作指引，為合規(guī)管理工作具體開展夯實基礎，充分提升合規(guī)管理體系化水平。
以“管得住”保障“放得開”
讓合規(guī)管理“上下聯(lián)動”
為統(tǒng)一合規(guī)意識，形成集團化上下聯(lián)動的合規(guī)管理體系，在完成集團母公司制度體系建設后，擔保集團從實用性和合規(guī)性雙重維度出發(fā)，開展子公司制度體系建設，充分提升子公司作為集團業(yè)務重要執(zhí)行機構(gòu)的合規(guī)經(jīng)營能力。一是組織各所屬企業(yè)參照監(jiān)管規(guī)定及運營實際情況，依法依規(guī)、一企一策的開展了公司章程的全面修訂工作，推動子公司經(jīng)營管理能力和效能“雙提升”；二是深入貫徹集團合規(guī)理念，根據(jù)集團化管控體系建設及子公司實體化運營的發(fā)展階段及管理需要，推動各子公司從符合行業(yè)監(jiān)管要求及自身管理需要雙重維度構(gòu)建起覆蓋人事、財務、業(yè)務等各方面的制度體系，形成了特色化、規(guī)范化經(jīng)營管理模式。
建立“一層三級”合規(guī)制度框架
讓合規(guī)管理“精準發(fā)力”
在合規(guī)管理制度層級方面，擔保集團分別建立了以基本管理制度、具體管理辦法、專項操作指引為架構(gòu)的“1+N+X”一層三級制度體系。集團制定了《合規(guī)管理辦法》作為合規(guī)管理綱領性文件，明確了合規(guī)管理工作要求、運行機制、保障機制；通過制定一系列具體合規(guī)管理制度，明確合規(guī)管理路徑及方法，并通過制定專項合規(guī)制度，讓合規(guī)管理工作精準聚焦集團重要領域與關鍵環(huán)節(jié)。