2023年8月10日，深圳市地方標(biāo)準(zhǔn)《企業(yè)合規(guī)管理體系》（DB4403/T 350-2023）正式發(fā)布，為深圳企業(yè)建立合規(guī)管理體系提供了全面系統(tǒng)的指引。據(jù)悉，《企業(yè)合規(guī)管理體系》是全國首部企業(yè)合規(guī)地方標(biāo)準(zhǔn)，將適用于深圳市各類型、規(guī)模、性質(zhì)和行業(yè)的企業(yè)。

　　近年來，我國企業(yè)合規(guī)經(jīng)營意識逐步提升，建設(shè)有效的企業(yè)合規(guī)體系也逐漸成為許多企業(yè)的重要需求。深圳作為全球創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)和投資熱土，據(jù)統(tǒng)計有超過四百萬戶市場主體，合規(guī)經(jīng)營既是市場主體持續(xù)健康發(fā)展的必然需求，更是我市營商環(huán)境優(yōu)化的必由之路。自2021年以來，中央、省、市陸續(xù)對我市打造“企業(yè)合規(guī)示范區(qū)”作出指示。今年3月，市委、市政府印發(fā)了《關(guān)于加快打造企業(yè)合規(guī)示范區(qū)的實施意見》，圍繞黨中央重大決策部署，結(jié)合深圳法治建設(shè)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展實際，系統(tǒng)謀劃企業(yè)合規(guī)示范區(qū)建設(shè)的“施工圖”。其中，建立企業(yè)合規(guī)認(rèn)證地方標(biāo)準(zhǔn)體系是我市加快打造企業(yè)合規(guī)示范區(qū)的關(guān)鍵一環(huán)。

　　但是，對于多數(shù)企業(yè)來說，如何建立、是否有效、怎么常做常新，是建設(shè)合規(guī)管理體系的必答題，也是疑難點，需要明確的標(biāo)準(zhǔn)予以支撐。近年來，國際相關(guān)組織、國家各部委、社會團(tuán)體、行業(yè)協(xié)會等陸續(xù)出臺各類企業(yè)合規(guī)管理相關(guān)的政策文件和標(biāo)準(zhǔn)指引，合規(guī)管理日趨制度化、規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化。在國內(nèi)外合規(guī)監(jiān)管日趨嚴(yán)格的背景下，深圳也亟需構(gòu)建與國際接軌、立足深圳實際的企業(yè)合規(guī)建設(shè)地方標(biāo)準(zhǔn)體系,為深圳打造合規(guī)示范區(qū)建設(shè)提供堅實的基礎(chǔ)支撐和保障。

　　在此背景下，市司法局牽頭匯集多方力量，基于國際標(biāo)準(zhǔn)ISO 37301和國家標(biāo)準(zhǔn)GB/T 35770，結(jié)合深圳市企業(yè)目前合規(guī)管理的現(xiàn)狀、難點和需求，草擬了《企業(yè)合規(guī)管理體系》，經(jīng)市市場監(jiān)管局審查通過并發(fā)布。

　　《企業(yè)合規(guī)管理體系》分為前言、引言、正文、附錄、參考文獻(xiàn)五個部分。正文分為11章，包括企業(yè)合規(guī)管理體系的范圍、規(guī)范性引用文件、術(shù)語和定義、基本原則、企業(yè)環(huán)境、領(lǐng)導(dǎo)作用、策劃、支持、運行、績效評價、持續(xù)改進(jìn)。后附3個資料性附錄，對合規(guī)管理的重點環(huán)節(jié)、合規(guī)管理的重點人員、合規(guī)管理的重點領(lǐng)域進(jìn)行了補(bǔ)充。

　　后續(xù)，市司法局將圍繞《企業(yè)合規(guī)管理體系》進(jìn)行解讀和宣傳，并就該地方標(biāo)準(zhǔn)為企業(yè)提供咨詢服務(wù)。企業(yè)可根據(jù)自身規(guī)模及內(nèi)外部環(huán)境等因素，參照本標(biāo)準(zhǔn)，建立符合自身發(fā)展目標(biāo)的合規(guī)管理體系，從而預(yù)防、發(fā)現(xiàn)和處置合規(guī)風(fēng)險，并證明針對合規(guī)已經(jīng)實施了合理和適當(dāng)?shù)拇胧?/p>