誠(chéng)信鑄就品質(zhì)，合規(guī)守護(hù)發(fā)展。作為深投控系統(tǒng)內(nèi)首批合規(guī)管理體系建設(shè)工作試點(diǎn)單位，深圳擔(dān)保集團(tuán)構(gòu)建了以風(fēng)險(xiǎn)管理為導(dǎo)向，合規(guī)管理為基礎(chǔ)，內(nèi)部控制為手段，法律事務(wù)管理為抓手的“合規(guī)、內(nèi)控、風(fēng)險(xiǎn)、法律”四位一體的合規(guī)管理體系。
       在合規(guī)管理體系建設(shè)方面，擔(dān)保集團(tuán)創(chuàng)新提出“以‘四個(gè)一’工程為引領(lǐng)，筑牢‘四位一體’大合規(guī)體系基石”的合規(guī)管理戰(zhàn)略構(gòu)想，著力推動(dòng)大合規(guī)體系深入融合，推動(dòng)合規(guī)工作從單一的專項(xiàng)工作向全面覆蓋、全員參與的全局性、戰(zhàn)略性的系統(tǒng)工程提升，為實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量、可持續(xù)、有效益的快速發(fā)展保駕護(hù)航。
聚力一個(gè)核心，
跑活“全鏈條”
合規(guī)管理運(yùn)行機(jī)制



“補(bǔ)鏈、強(qiáng)鏈”，開展合規(guī)專項(xiàng)排查，
有效降低合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患
       擔(dān)保集團(tuán)結(jié)合自身經(jīng)營(yíng)實(shí)際，明確合規(guī)管理的重點(diǎn)領(lǐng)域，并通過(guò)對(duì)照行業(yè)監(jiān)管、國(guó)資監(jiān)管雙重維度的監(jiān)管規(guī)定，對(duì)合規(guī)管理重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)環(huán)節(jié)的合規(guī)義務(wù)進(jìn)行系統(tǒng)性排查，并通過(guò)定性分析與定量分析相結(jié)合的方式，系統(tǒng)評(píng)估分析合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)大小，形成“合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)庫(kù)”，分級(jí)分類制定風(fēng)險(xiǎn)防控措施，及時(shí)化解合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，全面提升集團(tuán)合規(guī)管理應(yīng)急處突能力。同時(shí)，將合規(guī)排查相關(guān)成果進(jìn)行總結(jié)提煉，運(yùn)用PDCA的機(jī)制原理，針對(duì)性的建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、預(yù)警、報(bào)告、應(yīng)對(duì)機(jī)制，通過(guò)將集團(tuán)歷史合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)案例進(jìn)行穿行測(cè)試，充分驗(yàn)證相關(guān)機(jī)制有效性，并通過(guò)《風(fēng)險(xiǎn)案例匯編》向各崗位員工傳遞合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理經(jīng)驗(yàn)，切實(shí)提升風(fēng)險(xiǎn)防控水平。

“穩(wěn)鏈、固鏈”，
從多維度建立合規(guī)管理運(yùn)行機(jī)制
       為進(jìn)一步健全合規(guī)管理運(yùn)行機(jī)制，充分放大合規(guī)管理效能，擔(dān)保集團(tuán)積極探索建立從多個(gè)維度建立運(yùn)轉(zhuǎn)順暢的合規(guī)管理運(yùn)行機(jī)制。一是建立合規(guī)管理聯(lián)席會(huì)議機(jī)制，制定《合規(guī)管理聯(lián)席會(huì)議工作細(xì)則》，并召開多場(chǎng)合規(guī)管理聯(lián)席會(huì)議，探討研究合規(guī)工作情況。二是建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警與應(yīng)對(duì)機(jī)制并具體運(yùn)用落實(shí)，全面提升應(yīng)急處突能力。三是完善合法合規(guī)性審查機(jī)制，全面提升集團(tuán)合規(guī)經(jīng)營(yíng)能力。四是建立合規(guī)咨詢、舉報(bào)機(jī)制，公開咨詢舉報(bào)渠道，及時(shí)處理合規(guī)問題。五是建立合規(guī)保障協(xié)同機(jī)制，將合規(guī)納入預(yù)算和考核，切實(shí)增強(qiáng)合規(guī)執(zhí)行效果。六是建立合規(guī)人才培養(yǎng)機(jī)制，將合規(guī)管理培訓(xùn)納入全體干部員工培訓(xùn)課程，作為黨委中心組、領(lǐng)導(dǎo)干部初任、新員工培訓(xùn)、重點(diǎn)崗位員工培訓(xùn)的必修課。

“延鏈、控鏈”，
將合規(guī)管理融入新GMIS、OA系統(tǒng)，
實(shí)現(xiàn)合規(guī)體系數(shù)字化轉(zhuǎn)型

       為提高合規(guī)管理工作的有效性，減少人為因素影響，深圳擔(dān)保集團(tuán)開展了GMIS及OA系統(tǒng)升級(jí)暨綜合金融平臺(tái)一、二期工程。一方面，根據(jù)最新管理制度，不斷優(yōu)化GMIS及OA流程設(shè)計(jì)，通過(guò)制度流程化、流程信息化將合規(guī)管理要求全面嵌入綜合金融平臺(tái)一、二期工程中，推動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)管控和合規(guī)管理在OA系統(tǒng)和GMIS系統(tǒng)前、中、后臺(tái)的全流程滲透以及動(dòng)態(tài)管理，確保各控制點(diǎn)位履職盡責(zé)。同時(shí)，對(duì)抓取的業(yè)務(wù)系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)，合規(guī)管理中心聯(lián)合審計(jì)稽核部、紀(jì)檢監(jiān)察室通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)檢查、稽核抽查等方式，對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)開展過(guò)程中不合規(guī)行為進(jìn)行排查，實(shí)現(xiàn)合規(guī)管理精準(zhǔn)定位，主動(dòng)發(fā)現(xiàn)問題、挖掘潛在風(fēng)險(xiǎn)。